供应链风控与商事诉讼

Supply Chain Risk Control and Commercial Litigation

（一）针对供应链大宗商品贸易实施的风控措施

安全交易结构设计及合法合规审查

判断供应链业务是否背离主业并予以调整校对

识别上下游企业是否具有特定利益关系并予以调整

穿透业务模式识别和排除不具有商业实质的违规贸易

监测业务是否存在融资性贸易的情形并予以全程法律控制

排除对交易标的没有控制权的空转走单贸易业务的法律风险

识别闭合货物流转回路并排除循环贸易的法律风险

梳理货物流、票据流和资金流识别有悖于交易常识的异常贸易业务

识别并排除非标仓单交易法律风险

强化标准仓单交易的业务审批和准入审查

根据突发供应链类刑民事案例增加的其他风控措施

（二）构造、优化国有企业贸易业务的合规内控体系

交易商业背景尽调分析

划定风控级别并制定对应内容

构建全套制式法律文件系统

创建规范化业务流程

整理物联网实时监控系统采集的法律数据

融合互联网法律公证与企业内控系统

预警、控制业务过程中的刑民交叉风险

根据国资委及上级主管机关的指示增加的内控制度